2019年11月证券从业《法律法规》真题及答案

单选题(1-10小题)

1.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是()。

I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理

II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整

II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标

IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【正确答案】B

2、甲股份有限公司经营电子产品,因业务规模不断扩大,公司决定在上海、深圳两地设立分公

司。该股份有限公司下列做法正确的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照

Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格

Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】A

3、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

A.托管

B.质押

C.信托

D.担保

【正确答案】C

4、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有()。

I.合伙人对企业债务的责任方面不同

II.关联交易方面不同

Ⅲ.利润分配方面不同

IV.合伙人拥有的权利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】C

5、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用()席位进行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自营

【正确答案】D

6、下列关于“沪港通”的说法,错误的是()

A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)

B.沪股通股票包括上证 180 指数成分股

C.沪港通包括沪股通和港股通两部分

D.沪股通股票包括上证 380 指数成分股

【正确答案】A

7.上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

【正确答案】B

8.根据沪港通股票市场交易互联互通机制,沪股通股票范围包括()。

A. 上证 380 指数成分股

B. 科创板股票

C. 上证指数成分股

D. 沪深 300 指数成分股

【正确答案】A

9.根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( )

Ⅰ.由公司登记机关责令整改

Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

10.根据《证券法》的规定,持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

【正确答案】B

单选题(11-20小题)

11.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列()情形的，中国证监会应当从重处理。

I.协助他人向监管人员输送利益

II.连续或者多次违反该规定

III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【正确答案】B

12、有下列()情形之一的,资产管理计划应当终止。

I.资产管理计划存续期届满且不展期

II.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的

III.集合资产管理计划存续期间,持续3 个工作日投资者少于2人

IV.发生资产管理合同约定的应当终止的情形

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【正确答案】C

13、下列关于法的特征错误的是()。

A.法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范

B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段

【正确答案】D

14、交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易超过()。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.十二个月

【正确答案】B

15、根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任。

A 出资人财产

B 股东财产

C 经营资产

D 全部财产

【正确答案】D

16.根据《合伙企业法》,吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人,下列说法正确的是()。

A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务,全体合伙人应承担无限连带责任

B.于某因重大过失造成的损失由合伙企业承担责任后,不需对合伙企业的损失承担赔偿责任

C.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,由全体合伙人承担无限连带责任

D.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务,吴某应承担有限连带责任

【正确答案】C

17.全国股份转让系统是经()批准设立的全国性证券交易场所。

A.证券业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.国务院

【正确答案】D

18.下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是()。

A.证券公司可以解除冻结措施

B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单,依法对相关资产进行查封

C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施

D.没有规定的,参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置

【正确答案】C

19.根据《证券法》,下列情形属于操纵证券市场的是()。

A.上市公司对债务担保进行重大变更

B.从业人员违背客户的委托为其买卖证券

C.编造、传播虚假信息,扰乱证券市场

D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【正确答案】D

20.证券经纪人的禁止行为有()。

I 泄露客户商业秘密

Il提供虚假信息

Ill与客户约定分享投资收益

IV 为客户之间融资提供中介、担保

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】A

单选题(21-30小题)

21.合伙企业设立的条件不包括()

A.有3 个以上合伙人

B.有书面合伙协议

C.有合伙人认缴或实际缴付的出资

D.有合伙企业的名称和生产经营场所

【正确答案】A

22.证券业从业人员不得()。

I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

III从事与其履行职责有利益冲突的业务

IV买卖法律明文禁止买卖的证券

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】A

23.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

A.2

B.3

C.5

D.8

【正确答案】A

24.证券公司未按照规定程序了解客户的()或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

的,责令改正,给予警告。

I 收入状况

II 风险偏好

III身份

IV 证券投资经验

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】C

25.根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( )

Ⅰ.由公司登记机关责令整改

Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

26.下列有关合伙企业设立条件的说法,错误的是()

A 有两个以上合伙人

B 有合伙人认缴或者实际缴付的出资

C 有书面合伙协议

D 有台伙企业的名称,但不必有生产经营场所

【正确答案】D

【解析】根据《合伙企业法》第14条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：

(1)有两个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。

(2)有书面合伙协议。

(3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资。

(4)有合伙企业的名称和生产经营场所。

27.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值

A 管理人随时确定

B 不确定

C 托管人随时确走

D 固定

【正确答案】D

【解析】本题考查基金的估值频率。基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。

28.根据委托时效限制,委托指令包括()。

I当日委托

Ⅱ整数委托

Ⅲ市价委托

Ⅳ开市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【解析】委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托;④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;⑤根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

29.基金性质的机构投资者包括()

Ⅰ证券投资基金

Ⅱ社保基金

Ⅲ企业年金

Ⅳ社会公益基金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

【正确答案】A

【解析】基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

30.根据发行主体的不同,债券的主要种类分为()。

I国库券

Ⅱ政府债券

Ⅲ公司债券

Ⅳ金融债券

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】C

【解析】本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券等主要类型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。

单选题(31-40小题)

31.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证

I真实性

Ⅱ准确性

Ⅲ完整性

Ⅳ公开性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

31、【正确答案】C

【解析】证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

32.下列说法中,正确的是()

I 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用等级等

Ⅱ加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

Ⅲ完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资

Ⅳ建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32、【正确答案】D

【解析】

根据《证券公司证券自营业务指引 》：

1、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

2、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

3、完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

4、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。

5、建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。

6、自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。 对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。

33.融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系

A 财产担保

B 财产质押

C 财产托管

D 财产信托

33、【正确答案】D

本题考查融资融券业务合同的基本内容。

【解析】融资融券业务合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。故本题选D选项。

34.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值为()的，应当由承销团承销。

Ⅰ人民币三千万元

Ⅱ人民币四千万元

Ⅲ人民币六千万元

Ⅳ人民币一亿元

A Ⅱ、Ⅲ、

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

34、【正确答案】C

【解析】按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

35.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。

A 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D 曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【正确答案】C

36.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值

A 管理人随时确定

B 不确定

C 托管人随时确走

D 固定

【正确答案】D

37.根据委托时效限制,委托指令包括()。

I.当日委托

Ⅱ.整数委托

Ⅲ.市价委托

Ⅳ.开市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

38、列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则有()。Ⅰ.安全

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.公开

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】D

39、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是( )

A 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

B 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

C 负责具体投资项目的决策和执行工作

D 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

【正确答案】D

40、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有( )

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.期货经纪公司

Ⅳ.律师事务所

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

单选题(41-50小题)

41、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()。

A 持股5%以上的股东

B 客户

C 合格投资者

D 外聘顾问

【正确答案】A

42、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

A 100人

B 200人

C 50人

D 300人

【正确答案】B

43、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列()措施。

Ⅰ.提高保证金

Ⅱ.调整跌涨停板幅度

Ⅲ.责令客户买入或卖出

Ⅳ.暂时停止交易

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】D

44、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是()。

A.注册资本不低于1 亿元认缴即可

B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

【正确答案】A

45、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的是( )。

A.集合资产管理计划存续期间，持续5日投资者少于2人

B.托管人被依法撤销基金托管资格且3个月内没有新的托管人承接

C.证券公司被依法撤销基金托管资格且在3个月内没有新的托管人承销

D.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止

【正确答案】D

46、以下部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有()。

Ⅰ《客户交易结算资金管理办法》

Ⅱ《证券公司开立客户账户规范》

Ⅲ《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅳ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】C

47、下列关于设立期货公司的说法,错误的有()

Ⅰ.证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最高限额

Ⅱ.注册资本可以是认缴资本

Ⅲ. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币资产出资

Ⅳ.期货公司货币出资比例不得低于 80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】A

选择题(51-60小题)

以下内容为12月1日法律法规考题和答案。

1、下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是()

A.证券登记结算机构采取全国统一的运营方式

B.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管

C.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则

D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券……

【题目不完整，答案暂缺】

2、上市公司设董事会秘书，其职责不包括 A

A.决定聘任会计师事务所

B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管

C.负责办理信息披露事务

D.负责公司股东资料的管理

3、A公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是(A)

A.丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会

B.乙公司工作人员邀请A公司主要足额人来乙公司参观

C.甲公司工作人员向A公司的主要足额人介绍承销业务的主要流程

D.丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质

4、不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是(C)

A.净资产高于实收资本的50%

B.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年

C.不能清偿到期债务

D.负债达到净资产的30%

5、证券公司流动性风险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以()得到满足。

A.合理成本

B.

C.

D.

【答案】A

【解析】证券公司流动性风险管理的目标是,建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

6、下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是：B

A.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，责令改正并处以罚款后，可以处以行政处分

B.在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的 文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处相应罚款

C.在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的 文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处相应罚款

D.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款

7、股票的发行价格不得低于(A)

A.票面金额

B.每股净资产

C.两倍市净率

D.同行业上市公司平均市盈率

8、违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取(B)的证券市场禁入措施。

A.1-10年

B.3-5年

C.5-7年

D.1-3年

9、申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有(C)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A.2

B.4

C.3

D.1

10、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为有(B)。

A.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

B.通过网络等公众媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其它客户利益

D.向客户提供适当的投资建议服务

选择题(61-70小题)

以下内容为12月1日法律法规考题和答案。

11、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取(B)的证券市场禁入措施。

A、7至10年

B、3-5年

C、5至7年

D、1至3年

12、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中错误的是( D )。

A.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

B.证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险

C.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易。

13、在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备(D)。

A.证券投资咨询业务资格

B.证券经纪业务资格

C.证券自营业务资格

D.证券承销与保荐业务资格

14、关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是(D)

A.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同份额

B.股份的发行，实行公平、公正的原则

C.同种类的每一股份应当具有同等权利

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同

15、下列不属于证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时采用的方式的是(C)

A、拍卖竞价

B、做市

C、集中竞价

D、标购竞价

16、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当落实的应急管理职责包括()

证券公司中负责确定融资融券的总规的是(D)

A、业务执行机构

B、分支机构

C、业务决策机构

D、董事会

17、对转融通担保证券账户内记录的证券，由(C)以自己的名义持有。

A.商业银行

B.证券登记结算机构

C.证券金融公司

D.证券公司

18、下列关于资产管理计划投资者应履行义务的说法，错误的是(A)。

A.按照合同约定参与、退出和转让集合资产管理计划份额

B.配合管理人或其销售机构完成投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽职调查、反洗钱等监管规定的工作

C.认真阅读并签署风险揭示书

D.承担资产管理合同约定的管理费、托管费、审计费、税费、业绩报酬(如有)、托管费、审计费、税费等合理费用

19、证券公司违法法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于监管措施的是(D)

A.责令改正

B.出示警示函

C.暂不受理与行政许可有关的文件

D.撤销行政许可

20、担任非公开募集基金的(C)，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。

A.基金份额登记机构

B.基金销售机构

C.基金管理人

D.基金托管人

选择题(71-80小题)

以下内容为12月1日法律法规考题和答案。

21、下列尚未公开的信息中，(C )属于内幕信息。

Ⅰ上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

Ⅱ持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

Ⅲ上市公司发生重大损失

Ⅳ某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

22、下列关于要约约定的收购期限的说法，正确的有()

Ⅰ.收购要约约定的收购期限不得少于30日

Ⅱ.收购要约约定的收购期限不得少于45日

Ⅲ.收购要约约定的收购期限不得超过60日

Ⅳ.收购要约约定的收购期限不得超过90日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

23、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。

I、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度

II、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

III、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

Ⅳ、证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、Ⅳ

B.I、II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.III、Ⅳ

【参考答案】B

24、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有(??)

Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

Ⅱ.有限合伙人不执行合伙事务

Ⅲ.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

Ⅳ.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】A

25、有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。(Ⅰ正确)执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。(Ⅳ正确)有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。(Ⅱ、Ⅲ正确)故本题选择A选项。

在证券发行行为中，符合三公原则的做法有( B)。

Ⅰ.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

Ⅱ.发行人将公司发行前信息告知现有所有股东

Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过中国证监会审核

Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，可以视情况突破法律、行政法规规定的条件

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

26、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。A

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.指定商业银行

Ⅲ.资产托管机构

Ⅳ.保险公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有(D )。

Ⅰ投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

Ⅱ证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

Ⅲ证券账户应当以证券公司的名义开立

Ⅳ证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

28、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有(D )。

Ⅰ投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

Ⅱ不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

Ⅲ证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

Ⅳ保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

29、以下关于欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任，理解均有错误的有(C )。

Ⅰ、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ、按照《证券法》第二百三十二条的规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金

Ⅲ、按照《证券法》第二百三十四条的规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库

Ⅳ、按照《证券法》第一百八十九条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

30、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有(B)。

Ⅰ、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度

Ⅱ、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资、风险承受能力等情况

Ⅲ、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

Ⅳ、证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.III、Ⅳ

选择题(81-90小题)

以下内容为12月1日法律法规考题和答案。

31、下列关于沪股通和港股通说法正确的有(?D?)。

Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所在香港设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ